Санкционные риски и комплаенс

Оценка риска для конкретной операции
Наличие контрагента в списке — только часть проверки. Значение могут иметь структура владения, страна, товар, конечное использование, посредники и банки. Определяем применимые к вашей операции ограничения и вопросы, которые необходимо прояснить до исполнения.

Когда подключать CBL

• Вы запускаете сделку с новым иностранным контрагентом.
• Изменились собственники, маршрут, банк или номенклатура товара.
• Банк, брокер или депозитарий запросил документы либо ограничил операции.
• Компании нужны понятные правила KYC и санкционной проверки.

Что мы делаем
Определяем периметр применимых режимов; анализируем участников и доступные сведения о владении; проверяем товар и договорную модель; оцениваем платежную цепочку и запросы финансовых организаций. Готовим рекомендации, перечни подтверждающих документов и внутренние процедуры. По отдельному заданию сопровождаем обращения и взаимодействие с консультантами нужной юрисдикции.
Работа направлена на соблюдение применимых ограничений. Мы не предлагаем сокрытие участников, подмену документов или схемы обхода запретов.

Что получает клиент
Письменную оценку выявленных рисков, допущений и ограничений анализа; список вопросов для дополнительной проверки; варианты правомерных действий; чек-лист и документы для согласованного этапа. Заключение привязано к дате проверки: при изменении обстоятельств его необходимо актуализировать.

Процесс работы
1. Собираем факты о сделке и определяем юрисдикции.
2. Согласуем объем проверки и источники информации.
3. Анализируем риски и обсуждаем рекомендации.
4. При необходимости внедряем процедуры и обучаем сотрудников.

Из практики
Санкционный комплаенс бизнеса. Анализировали ограничения США и ЕС, готовили общие и продуктовые чек-листы, проводили обучение по KYC и due diligence.
Комплаенс и обращения к финансовым организациям. Работали с брокерами и депозитариями, готовили индивидуальные обращения и комплаенс-программы. Этот опыт не означает гарантированного снятия ограничений.
Банковские активы в Канаде. Анализировали основания замораживания и требования банка, формировали план действий и вели переговоры. В описанном кейсе клиент восстановил контроль над активами.
Выбранные кейсы →

Команда
Дурмишхан Афхазава — санкционные и банковские риски, трансграничные сделки.
Ленара Фьеве-Климовская — международное частное право и координация работы между юрисдикциями.
Ришат Бадриев — правовое исследование и сопровождение международных проектов.
Команда CBL →

Обсудить задачу
Укажите страны, предмет операции и характер ограничения. Не направляйте банковские реквизиты и конфиденциальные документы через первичную форму.
Обсудить задачу →
info@cross-borderlaw.com · +7 966 993-87-87